收集資訊，進行分析，根據事實做成結論，然後依此知識擬定決策，最後按照決策採取行動，並取得預先可知的結果。這些是我們整個教育體系所建構的基楚，使得工程師可以運用特定理論進行計算，曉得在特定條件下如何建構某項工程，他們不需猜測某座橋樑是否承受得了某特定的重量。
然而在股票市場的交易者，當然會盡量收集市場相關資訊，然後進行分析。這種情況下，交易者覺得自己配備著武器，依據分析結論採取行動。但在股票市場是在「可能性」之下運作，不是「必然性」。本質上就是不確定，這也是之所以不同於其他活動之處。
在股票市場處理的是機率問題。每當我們從事一筆交易，不論其勝算看起來有多高，都必須接受該筆交易可能如同任何交易一樣失敗的可能性。這是屬於可預見的發展情節之一。此是關鍵態度，不要認定市場一定會如何如何，永遠要抱著：「如果市場是這樣發展，那麼我會這樣反應」。你需要在「如果…則…」架構下考慮各種可能發展情節。由於你不做任何預測，所以不會覺得挫折。沒有預測，沒有意外，沒有挫折。
很少人能夠這樣思考，所以很少交易者能夠成功。只有少數人能夠學習這種思考模式。多數人追求確定性而無結果，試圖尋找神秘的聖杯，或某種終極交易系統。
股票交易有兩方面需要學習：
- 整理一組你所熟悉的情況與訊號，這部分不難學習，也不難教導。
- 採取不尋常的心態，讓自己能夠根據不確定而變幻莫測的市況採取行動。這部分明顯較難，因為金融交易屬於異樣的領域。
正確心態不容易學習，一般人也很難維持嚴格的交易紀律。
交易者的勝算
有經驗的交易者知道，他們的首要任務就是保障交易資本。專業玩家評估風險；業餘玩家評估獲利潛能。如果某支股票或某筆交易蘊含的風險讓你覺得不自在，那就永遠不要碰觸。「遠離禍源」是非常值得學習的技巧。很不幸，對於很多交易者來說，他們從來沒有興起這種念頭。只要風險／報酬關係不恰當，也應該基於風險管理原則而拒絕交易。
舉例來說，假定某支股票顯示上檔獲利空間有$20，但萬一出了差錯，停損在$2左右。很多人根本禁不起$2000的虧損。可是，1：10的風險／報酬關係確實很吸引人。請注意，如果減少交易股數而把風險降低到可忍受範圍內，仍然可以進行交易。減少部位規模，當然會侷限獲利潛能，這是控制風險的代價。侷限風險與保障資本是交易者的第一要務。
成功交易者心態
- 不要興起對抗心理，股票交易不是戰爭：如果你發現自己處在某個不正確的潮流內，不要試圖改變潮流方向，應該另外尋找適當的潮流。
- 不要猜測：當市場以其持殊語言嘗試與你交談，務必注意聆聽。市場有一種語言，這是由價格、成交量與行情步調構成的。不要興起意氣之爭。不要期待市場會體恤你。
- 暫時忘掉你的資金正處在火線上：一旦犯錯，就斷然停損出場，立即認錯。不要太強調任何單筆交易的重要性，任何一筆交易，都只不過是整體的一部分。允許自己認賠，然後繼續前進。
- 不要基於報復心理或急需用錢而進行交易：市場不會因為你急需報酬而提供報酬給你。
- 交易者只要進場，等於是把資金放在某個大型盤子裡：一旦開始進行交易，這些資金沒有面孔，不屬於任何人。把資金放在盤子裡，每位參與者都必須承擔失去資金的風險。勇於奪取盤中的賭金，不需有任何罪惡感。
- 務必要清楚，交易在本質上就存在風險：機會與風險永遠相互依存，永遠焦不離孟，孟不離焦。
- 股票交易經常讓人覺得枯燥無味，這是正常的：如果你想尋求刺激，最好另找其他場所。沉悶是交易者必承受的。
- 不要認為，「我知道市場即將如何。」：應該針對每種可能發展情節，預先安排反應行動。這就是你擁有的終極自由與保障。
- 決定自己想交易什麼：如果是趨勢，則順勢操作。如果是區間，則逆勢操作。千萬不要只憑藉著價格資料，因為「價格已經夠便宜了」而買進，或「價格已經夠貴了」而放空。
- 界定你的訊號：唯有交易系統產生的訊號，才是進行交易的有效理由，其他都涉及情緒。絕對不要讓情緒干擾你的交易決策。
- 預先預定交易的積極程度：積極態度可以讓你在正確情況下取得最大報酬，但正確情況卻不常發生。反之，雖然保守態度會侷限正確情況下的獲利程度，但正確情況發生的頻率也可以提高。
- 保持彈性：根據市況變化，修正交易系統。隨時查核自己的作為，是否符合當前市況條件。
- 界定何謂笨蛋：笨蛋認為他們比市場精明。
- 界定贏家的思考方式：寫下優秀交易者所有的特徵，經常檢討，看看自己在哪些地方還有待加強。
- 你在市場所發生的一切，都絕不可能是市場的錯：不要抱怨，不要解釋，永遠都是你自己的錯，你必須負起全部的責任，成為自己的主人。
- 學習一點自我解嘲：你沒有必要向其他人證明任何事。對於自己的錯誤，不妨成為第一個嘲笑者。不要試圖追求完美無缺，傑出表現就已經夠好了。
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